Sorgfaltspflichten für Newcomer (in Englisch)

Ziel

Die Seminar-TeilnehmerInnen verfügen über das Basiswissen zum Thema Sorgfaltspflichten bei Finanzgeschäften im Fürstentum Liechtenstein.

Inhalt

Die theoretischen Grundlagen werden präsentiert und dann gleich mit Praxisbeispielen und Gruppenarbeiten angewendet.

Es werden insbesondere die folgenden Bereiche thematisiert:

• Massgebliche Regelwerke in Liechtenstein
• Die zentralen Pflichten des Sorgfaltspflichtgesetzes und der -verordnung
• Definition von Geldwäscherei, organisierte Kriminalität, Terrorismus, Korruption u.ä.
• Ansprechpartner zu Sorgfaltspflichtfragen in Liechtenstein
• Aufgaben und Kompetenzen

TeilnehmerInnen

Das Seminar richtet sich an neu auf dem Finanzdienstleistungsplatz Liechtenstein tätige MitarbeiterInnen sowie an Personen, welche neu mit der Sorgfaltspflicht-Thematik konfrontiert sind. Die TeilnehmerInnen erhalten eine Bestätigung über den Besuch des Seminars.

Referent

Mark van Thiel, Institute for Compliance and Quality Management AG, Zürich

Wichtiger Hinweis zu den nachfolgenden Anlassdetails

Dieses Seminar wird ausschliesslich in Englisch durchgeführt.

Dieses Seminar dauert 2 x einen halben Tag:

• 1. Teil: Dienstag, 12.09.2023, 08.30 - 12.00 Uhr, Rathaus, Städtle 6, 9490 Vaduz
  
• 2. Teil: Mittwoch, 19.09.2023, 08.30 - 12.00 Uhr, Rathaus, Städtle 6, 9490 Vaduz