7. Sorgfaltspflichttag Liechtenstein

Zeit

Thema

09.00 - 09.05

Begrüssung und Eröffnung

• Mark van Thiel, Institute for Compliance and Quality Management AG

09.05 - 10.20

Aktuelles von der FMA

• Änderungen in der GWP und erste Erfahrungen
  
• 5. GWRL: Neuerungen und Weiterentwicklungen
  
• Vor-Ort-Kontrollen der FMA: Modus Operandi & Best Practice
  

• lic. iur. Werner Meyer, Finanzmarktaufsicht
• Dr.. iur. Bettina Kern, Finanzmarktaufsicht
• Modus Operandi & Best Practice, Mag. Harald Obiltschnig, Finanzmarktaufsicht

10.20 - 10.50

Pause

10.50 - 11.35

Rechtssprechung

• Dr. Frank Haun, Staatsanwaltschaft
• MLaw Matthias Schmidle, Staatsanwaltschaft

Aktuelles von der FIU

• Rückblick: Vorstellung Jahresbericht
• Mitteilungspflicht: Erkenntnisse aus dem letzten Berichtsjahr

• lic. iur. Michael Schöb, Stabstelle Financial Intelligence Unit

12.20 - 13.15

Mittagessen (Stehbuffet)

13.15 - 14.00

IT-Sicherheit und der Finanzsektor

• Dr.-Ing. Frank Breitinger, Universität Liechtenstein

14.00 - 14.20

Kontrollen und Entwicklungen im Bereich des automatischen Informationsaustausches

• Ass. iur. Bianca Hennig, Steuerverwaltung Liechtenstein

14.20 - 15.00

TVTG: Übersicht über die Rollen und die Sorgfaltspflichten

• Dr. sc.tech. Thomas Dünser, Stabsstelle Finanzplatzinnovation

15.00 - 15.30

Pause

15.30 - 16.15

• Verzeichnis wirtschaftlicher Eigentümer (AJU)
• Bedrohung und Verwundbarkeiten im NPO-Sektor (STIFA)

• Dr. iur. Graziella Marok-Wachter, Amt für Justiz
• Dr. Albert Kaufmann, Stiftungsaufsicht

• lic. iur. Daniel Thelesklaf, Leiter Meldestelle für Geldwäscherei, Bern

17.00

Ende der Veranstaltung